連邦量刑ガイドライン
原資料の版と確認範囲
確認・更新：2026年10月11日（2025年版の§8B2.1本文）
以下の参考訳は、米国連邦量刑委員会の2025年版マニュアル（2025年11月1日施行）の§8B2.1本文と照合し、リスク評価、基準・手続、監督対象等の訳語を修正したものです。「2004年11月1日」の歴史的注記は当該項目の制定に関する日付であり、本ページの確認日を示すものではありません。
個別の量刑では適用される版を確認し、本文と併せて公式のCommentary（適用注釈）も参照してください。2026年11月1日施行予定の改正資料も公表されていますが、今回の照合対象は2025年版です。
2. 効果的なコンプライアンス・倫理プログラム
歴史的注記：2004年11月1日 有効 (付録 C、改正 673 参照)
§8B2.1. 効果的なコンプライアンス・倫理プログラム
(a) §8C2.5 (f)項 (帰責スコア) ならびに §8D1.4 (b)(1)項 (推奨される保護観察条件―組織)において効果的なコンプライアンス・倫理プログラムを有するために、組織は
(1) 犯罪行為を防止・発見するためにデューデリジェンスを実施し、かつ
(2)別途、倫理的行為ならびに法令遵守へのコミットメントを奨励する組織文化を推進しなければならない。
当該コンプライアンス・倫理プログラムは、かかるプログラムが犯罪行為の防止・発見において一般的に効果的であるよう合理的に設計・実施および執行されなければならない。当該事件の犯罪行為を防止・発見できなかったとしても、同プログラムが必ずしも犯罪行為の防止・発見において一般的に効果的ではないということには当たらない。
(b) (a) 項の意義の範囲内で、デューデリジェンスおよび倫理的行為ならびに法令遵守へのコミットメントを奨励する組織文化の促進には以下を必要最低限行うものとする。
(1) 組織は犯罪行為を防止・発見するための基準及び手続を確立しなければならない。
(2) (A) 組織の統治機関はコンプライアンス・倫理プログラムの内容・運営に精通し、かつコンプライアンス・倫理プログラムの実施及び有効性に関して合理的な監督を行わなければならない。
(B) 組織の上級職員は、本ガイドラインに記載のとおり同組織が効果的なコンプライアンス・倫理プログラムを有していることを確実にしなければならない。上級職員の内、特定の個人がコンプライアンス・倫理プログラムの全体監督者として任命されなければならない。
(C) 組織内の特定の個人はコンプライアンス・倫理プログラムに対し、日々の運営責任を委譲されなければならない。
運営責任を有する個人は上級職員に対し、また必要に応じて統治機関あるいは統治機関の適切なサブグループに対し、コンプライアンス・倫理プログラムの有効性に関して定期的に報告をしなければならない。かかる運営責任を実行するために、当該個人は十分なリソース・適切な権限を与えられ、かつ統治機関または統治機関の適切なサブグループへの直接アクセスを可能にされなければならない。
(3) 組織は、違法行為又は効果的なコンプライアンス・倫理プログラムに反するその他の行為に携わったことを組織が知っていた、あるいはデューデリジェンスの実施を通して知るべきであったとされる個人を組織の重要な権限を有する職員に含むことのないよう合理的な努力をしなければならない。
(4) (A) 組織は、（B）項でいう個人に対し、効果的な研修プログラムの実施および別途当該個人のそれぞれの役割・責任に適合した情報の拡散により、組織の基準・手続きならびにコンプライアンス・倫理プログラムの他の側面を定期的かつ実践的に伝えるために合理的な努力を行わなければならない。
(B) (A)号でいう個人とは統治機関・上級職員・重要な権限を有する職員・組織の従業員ならびに必要に応じて組織の代理人のメンバーをいう。
(5) 組織は以下のため合理的な対策を講じなければならない。
(A) 犯罪行為を発見するため、モニタリングおよび監査等により組織のコンプライアンス・倫理プログラムが遵守されていることを確実にする。
(B) 組織のコンプライアンス・倫理プログラムの実効性を定期的に評価する。および
(C) 匿名性または機密性を考慮した仕組みを含むシステムを有することおよび周知すること。それにより、組織の従業員および代理人が、報復を恐れることなく潜在的な、あるいは実際に行われている犯罪行為に関し、報告あるいはガイダンスを求めることが可能になる。
(6) 組織のコンプライアンス・倫理プログラムは、同組織のコンプライアンス・倫理プログラムに従って（A）の実施への適切な動機付けを通して、また（B）の犯罪行為への関与および犯罪行為の防止・発見に対し合理的な対策を講じなかったことに対する適切な懲戒処分対策を通して、組織全体に一貫性をもって推進・執行されなければならない。
(7) 犯罪行為が発見された後、組織は犯罪行為に適切に対応し、かつ、さらなる同様の犯罪行為を防止するために組織のコンプライアンス・倫理プログラムの必要な修正を行う等の合理的な対策を講じなければならない。
(c) (b)項を実施するにあたり、組織は定期的に犯罪行為のリスクを評価し、本プロセスを通じて犯罪行為のリスクを低減するために（b）項に規定された各要件を設計・実施または修正するための適切な対策を講じなければならない。
Federal Sentencing Guidelines
Source edition and review scope
Checked and updated: October 11, 2026 (§8B2.1 text in the 2025 Manual).
The text below has been checked against the 2025 Guidelines Manual, effective November 1, 2025. The historical note dated November 1, 2004 concerns the provision's introduction; it is not this page's review date.
Check the applicable edition and official Commentary for an individual sentencing matter. Amendments scheduled for November 1, 2026 have also been published; this review covers the 2025 text.
2. EFFECTIVE COMPLIANCE AND ETHICS PROGRAM
Historical Note: Effective November 1, 2004 (see Appendix C, amendment
673).
§8B2.1.
Effective Compliance and Ethics Program
(a) To have an effective compliance and ethics program, for purposes of
subsection
(f) of §8C2.5 (Culpability Score) and subsection (b)(1) of §8D1.4
(Recommended
Conditions of Probation - Organizations), an organization shall—
(1) exercise due diligence to prevent and detect criminal conduct;
and
(2) otherwise promote an organizational culture that encourages ethical
conduct and a commitment to compliance with the law.
Such compliance and ethics program shall be reasonably designed,
implemented, and enforced so that the program is generally effective in preventing and detecting criminal conduct.
The failure to prevent or detect the instant offense does not necessarily mean
that the program is not generally effective in preventing and detecting criminal conduct.
(b) Due diligence and the promotion of an organizational culture that
encourages ethical conduct and a commitment to compliance with the law within the meaning of subsection (a) minimally require the following:
(1) The organization shall establish standards and procedures to
prevent and detect criminal conduct.
(2) (A) The organization’s governing authority shall be knowledgeable
about the content and operation of the compliance and ethics program and shall exercise reasonable oversight with respect to the implementation and effectiveness of the compliance and ethics
program.
(B) High-level personnel of the organization shall ensure that the
organization has an effective compliance and ethics program, as described in this guideline. Specific individual(s) within high-level personnel shall be assigned overall responsibility for the
compliance and ethics
program.
(C) Specific individual(s) within the organization shall be delegated
day-to-day operational responsibility for the compliance and ethics program.
Individual(s) with operational responsibility shall report periodically
to high-level personnel and, as appropriate, to the governing authority, or an appropriate subgroup of the governing authority, on the effectiveness of the compliance and ethics program. To carry
out such operational responsibility, such individual(s) shall be given adequate resources, appropriate authority, and direct access to the governing authority or an appropriate subgroup of the
governing authority.
(3) The organization shall use reasonable efforts not to include
within the substantial authority personnel of the organization any individual whom the organization knew, or should have known through the exercise of due diligence, has engaged in illegal
activities or other conduct inconsistent with an effective compliance and ethics program.
(4) (A) The organization shall take reasonable steps to communicate
periodically and in a practical manner its standards and procedures, and other aspects of the compliance and ethics program, to the individuals referred to in subparagraph (B) by conducting
effective training programs and otherwise disseminating information appropriate to such individuals’ respective roles and responsibilities.
(B) The individuals referred to in subparagraph (A) are the members of
the governing authority, high-level personnel, substantial authority personnel, the organization’s employees, and, as appropriate, the organization’s agents.
(5) The organization shall take reasonable steps—
(A) to ensure that the organization’s compliance and ethics program is
followed, including monitoring and auditing to detect criminal conduct;
(B) to evaluate periodically the effectiveness of the organization’s
compliance and ethics program; and
(C) to have and publicize a system, which may include mechanisms that
allow for anonymity or confidentiality, whereby the organization’s employees and agents may report or seek guidance regarding potential or actual criminal conduct without fear of
retaliation.
(6) The organization’s compliance and ethics program shall be promoted
and enforced consistently throughout the organization through (A) appropriate incentives to perform in accordance with the compliance and ethics program;
and (B) appropriate disciplinary measures for engaging in criminal
conduct and for failing to take reasonable steps to prevent or detect criminal conduct.
(7) After criminal conduct has been detected, the organization shall
take reasonable steps to respond appropriately to the criminal conduct and to prevent further similar criminal conduct, including making any necessary modifications to the organization’s
compliance and ethics program.
(c) In implementing subsection (b), the organization shall periodically
assess the risk of criminal conduct and shall take appropriate steps to design, implement, or modify each requirement set forth in subsection (b) to reduce the risk of criminal conduct identified
through this process.
