FCPAガイド
原資料の版と更新資料
資料確認日：2026年10月11日（下記資料の版・公表状況）
以下の本文は、DOJ・SECのFCPA Resource Guide第2版（2020年7月）第5章のコンプライアンス・プログラムに関する説明を当サイトが要約・編集したものです。原文の全文訳ではありません。2024年12月のFEPA追補と、その後の執行方針も併せて確認してください。
- FCPA Resource Guide 第2版（2020年7月）・FEPA追補（2024年12月）
- 企業コンプライアンス・プログラムの評価（ECCP、2024年9月改訂）
- FCPAの捜査・執行ガイドライン（2025年6月9日）
- 企業執行・自主申告方針（2026年3月）等のDOJ公表資料
第2版の11のプログラム評価観点と、現行Justice Manual 9-28.300の11の企業訴追判断要因は別の一覧です。個別案件の判断では適用法令と最新方針を確認してください。
第2版の法解説と、その後の執行方針は区別してください。2024年12月のFEPA追補は、外国公務員による賄賂の要求・受領等を対象とする法律を説明しています。2025年6月9日のFCPA捜査・執行指針、2024年9月の体制評価資料（ECCP）、2026年3月10日の全省共通企業執行・自主申告方針（CEP）も併せて確認してください。
効果的なコンプライアンス・プログラム：第2版の実務要約
以下はDOJ・SECのFCPA Resource Guide第2版（2020年7月）第5章を当サイトが要約・編集したものです。原文の全文訳ではありません。第2版は、従来の10項目に「不正の調査・原因分析・改善」を加えた11の観点を示しています。
- 経営層の関与と腐敗防止方針：経営層の姿勢を明確にし、腐敗を許容しない方針を実際の判断に反映する。
- 行動規範と方針・手続：職務や地域に合う、理解しやすいルールと承認手続を整える。
- 監督・独立性・資源：担当者の権限、独立性、経営層へのアクセスと必要な人員・予算を確保する。
- リスク評価：国、取引、第三者などのリスクを把握し、対応の優先順位を定める。
- 研修と継続的な助言：対象者の役割と言語に合わせて研修し、日常の相談に対応する。
- インセンティブと懲戒：適切な行動を評価し、違反には地位にかかわらず一貫して対応する。
- 第三者の調査と支払管理：起用の理由、業務の実態、報酬の合理性を確認し、起用後も点検する。
- 秘密を守る報告と内部調査：懸念を報告できる窓口を整え、報告への対応と調査結果を記録する。
- 継続的な点検と改善：制度変更や実際の運用を踏まえて、内部統制とプログラムを見直す。
- 買収前調査と買収後の統合：買収対象のリスクを調べ、取得後に研修と内部統制を統合する。
- 不正の調査・原因分析・改善：疑義を迅速・十分に調査し、根本原因と再発防止策を方針・研修・統制へ反映する。
この11の観点と、企業訴追に関するJustice Manual 9-28.300の11の判断要因は別の一覧です。現行の訴追判断には、自主申告、協力、改善、被害者の利益なども関係するため、最新の執行方針を併せて確認してください。
出典：FCPA Resource Guide第2版・第5章（印刷57～67頁）、Justice Manual 9-28.300
FCPA Guide
Source editions and subsequent materials
Sources checked: October 11, 2026 (editions and publication status listed below).
The text below is this site’s editorial summary of the corporate compliance discussion in Chapter 5 of the DOJ/SEC FCPA Resource Guide, second edition (July 2020). It is not a complete reproduction. Consult the December 2024 FEPA addendum and subsequent enforcement policies as well.
- FCPA Resource Guide, Second Edition (July 2020), and FEPA addendum (December 2024)
- Evaluation of Corporate Compliance Programs (September 2024)
- FCPA Investigations and Enforcement Guidelines (June 9, 2025)
- DOJ policy materials, including the Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy (March 2026)
The second edition’s eleven program-evaluation areas and the eleven corporate-prosecution factors in current Justice Manual 9-28.300 are separate lists. Check applicable law and current policies for individual matters.
Distinguish the second edition’s legal explanations from subsequent enforcement policies. The December 2024 FEPA addendum addresses foreign officials’ demands for and receipt of bribes. Also consult the FCPA enforcement guidelines of 9 June 2025, the September 2024 compliance-program evaluation guidance (ECCP), and the Department-wide Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy (CEP) of 10 March 2026.
Effective compliance programs: practical summary of the second edition
This site has summarized and edited Chapter 5 of the DOJ/SEC FCPA Resource Guide, second edition (July 2020). This is an editorial summary, rather than a complete reproduction. The second edition adds investigation, root-cause analysis and remediation of misconduct to the previous ten areas.
- Management commitment: Make leadership support and anti-corruption expectations visible in actual decisions.
- Code and procedures: Maintain understandable rules and approval procedures suited to roles and locations.
- Oversight and resources: Provide authority, independence, management access and sufficient staffing and funding.
- Risk assessment: Prioritize controls using risks associated with countries, transactions and third parties.
- Training and advice: Tailor training to participants and provide accessible advice for everyday decisions.
- Incentives and discipline: Reward compliant conduct and respond consistently to violations at every organizational level.
- Third-party controls: Review engagement reasons, actual services and payment justification, including after appointment.
- Reporting and investigation: Provide protected reporting channels and document responses and investigation results.
- Testing and improvement: Reassess controls and the program as operations and requirements change.
- Acquisition integration: Assess acquisition risks and integrate training and internal controls after completion.
- Investigating and remediating misconduct: Investigate concerns thoroughly and use root-cause findings to improve policies, training and controls.
These eleven areas differ from the eleven corporate-prosecution factors in Justice Manual 9-28.300. Consult current enforcement policies when assessing disclosure, cooperation, remediation and victims’ interests.
Sources: FCPA Resource Guide, second edition, Chapter 5 (printed pp. 57–67); Justice Manual 9-28.300.